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888真人备用网址:内控和员工管理“乱象”同样重点被关注

时间:2019/12/11 14:07:28   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:事实上,早在中国银行保险监督管理委员会德州分行对工行德州分行作出行政处罚决定之前,工行山东分行及其分支机构已经多次作出行政处罚决定。内部控制和员工管理中的“混乱”也受到密切关注。山东银保监管局此前发布的《山东银保监管局行政处罚决定书(2019年[第12号)》,显示工行山东分行“在...
    事实上,早在中国银行保险监督管理委员会德州分行对工行德州分行作出行政处罚决定之前,工行山东分行及其分支机构已经多次作出行政处罚决定。内部控制和员工管理中的“混乱”也受到密切关注。

山东银保监管局此前发布的《山东银保监管局行政处罚决定书(2019年[第12号)》,显示工行山东分行“在评估客户风险承受能力时客观、审慎”,严重违反审慎原则;他们自己的理财产品的一些名字很诱人,也容易引起误解。代销保险产品的宣传材料不符合监管要求。”他被山东银联罚款20万元。保险监督局。

工商银行山东省分行《2019年山东省银行业监督管理委员会第18号行政处罚决定([)》显示,工商银行山东省分行因“未能查处分行对企业客户营销人员担保的重大违法违规问题,并负责员工异常行为调查等内部控制问题的管理”,被山东银行保险监督管理委员会罚款100万元(鲁银监局)刑字[2019年第18号行政处罚决定显示,工行山东分行因“违规办理投融资咨询服务、违规出具承诺函等”被山东银监局罚款35万元


此外,根据鲁银豹建发字[2019年第13号行政处罚决定,中国工商银行股份有限公司济南分行因“销售人员管理不善”严重违反审慎管理规定;代表客户运营;误导或销售。”他被山东银监局罚款90万元。保险监督局。

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